(รกิจักัพ) >> อื่นๆ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541 เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์  (1260) 20/07/2541 25/07/2541   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 17/08/2541   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ 26/09/2543   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ 05/01/2544 2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 7/2545 เรื่อง แนวทางการพิจารณาการประกอบกิจการ ที่เข้าข่าย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์  (836) 02/04/2545 3. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2544 เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน  (468) 19/10/2544 4. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า  (2896) 18/03/2547 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2542 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจถึงความรับผิดชอบในการเป็นผุ้ตรวจสอบตามมาตรฐาน ก.ล.ต.เกี่ยวกับขั้นตอนการแก้ไขและตรวจสอบการแก้ไขปัญหา ปี ค.ศ. 2000  (2919) 04/02/2542 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า  (2898) 27/02/2547 7. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 93/2540 เรื่อง ธนาคารแห่งประเทศไทยขอความร่วมมือในการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท  (2920) 02/06/2540 8. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 36/2545 เรื่อง แจ้งการเปลี่ยนโครงสร้างฝ่ายงาน  (2907) 19/12/2545 9. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 21/2544 เรื่อง ข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3040) 29/11/2544 10. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 23/2545 โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ  (1974) 26/09/2545 11. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ  (2908) 19/07/2543 12. หนังสือเวียน ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่านคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้  (3041) 18/02/2545 13. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 27/2547 เรื่อง การคำนวณมูลค่าหุ้นที่เป็นประกันภายใต้บัญชีมาร์จิ้นกรณีการควบรวมกิจการของธนาคาร ดีบีเอสไทยทนุ จำกัด (มหาชน) และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย กับธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน)  (2782) 27/05/2547 14. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 42/2544 เรื่อง การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต  (2911) 28/11/2544 15. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2548 เรื่อง ขอความร่วมมือปฏิบัติตามข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ  (3692) 24/08/2548 16. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ  (2866) 26/09/2545 17. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังในการถูกใช้เป็นช่องทางกระทำความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงิน  (2913) 13/09/2544 18. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2545 เรื่อง องค์กรก่อการร้ายต่างชาติ และข้อมติคณะรัฐมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3693) 05/03/2545 19. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 2/2538 เรื่อง การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้  (2886) 16/01/2538 20. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของคณะกรรมการว่าด้วยสัญญาเรื่องให้ธุรกิจการให้กู้ยืมเงินเพื่อผู้บริโภคของสถาบันการเงินเป็นธุรกิจที่ควบคุมสัญญา พ.ศ. 2544  (2914) 17/05/2544 21. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance  (5903) 09/10/2555    compliance manual 22. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2542 เรื่อง นำส่งสำเนาพระราชกฤษฎีกาออกตามความในประมวลรัษฎากรว่าด้วยการยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที่ 351) พ.ศ. 2542  (2889) 05/07/2542 23. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2543 เรื่อง การประกาศใช้บังคับกฎกระทรวง ระเบียบ และประกาศฯ  (2917) 16/10/2543